100 ошибок при оформлении диссертации

Пошаговая инструкция по защите диссертации

• Предварительное рассмотрение диссертации

(Первичный пакет документов)

• Документы, представляемые до дня защиты диссертации

Предварительное рассмотрение диссертации

ПРИНЯТИЕ ДИССЕРТАЦИИ К ЗАЩИТЕ

Документы, представляемые до дня защиты диссертации

Перечень организаций, в которые обязательно рассылаются авторефераты диссертации

1. Информационное телеграфное агентство России (ИТАР-ТАСС) (Кремлевская набережная, д.1/9, строение 8, Москва. 119019) – 9 экз.
2. Федеральное государственное бюджетное учреждение «Российская государственная библиотека» (ул. Воздвиженка, д. 3/5) – 1 экз.
3. Федеральное государственное учреждение «Российская национальная библиотека» (ул. Садовая, д. 18, Санкт-Петербург, 191069) – 1 экз.
4. Государственная публичная научно-техническая библиотека России (Кузнецкий мост, д. 12, Москва, 103031) – 1 экз.
5. Учреждение Российской академии наук Всероссийский институт научной и технической информации РАН (ул. Усиевича, д. 20, Москва, 125190) – 1 экз.
6. Центральная научная медицинская библиотека ФГАОУ ВО Первый Московский государственный медицинский университет им. И.М. Сеченова Минздрава России (Сеченовский Университет) (Нахимовский проспект, д. 49, Москва, ГСП-7, 117997) – 1 экз.
7. Государственное учреждение «Национальная библиотека Белоруссии» (пр. Независимости, д. 116, г. Минск, 220114, Беларусь) – 1 экз.

Документы, представляемые до дня защиты диссертации

Требования к оформлению по ведущей организации

     В отзыве необходимо отметить:

1.  Актуальность темы выполненной работы.

2. Связь работы с планом соответствующих отраслей науки и народного хозяйства.

3. Новизну исследования и полученных результатов.

4. Значимость для науки и практики полученных автором результатов.

5. Личный вклад автора.

6. В отзыве должны содержаться конкретные рекомендации по использованию результатов работы и выводов диссертации с указанием предприятий и учреждений, где их целесообразно внедрить, а также с указанием научных коллективов, которым следует продолжить, развить соответствующие исследование.

7.  Указать количество печатных работ, в т.ч. в изданиях, входящих в Перечень Университета/Перечень ВАК при Минобрнауки России. Охарактеризовать структуру и оценить содержание диссертации, ее завершенность.

8. Отметить достоинства и недостатки в содержании и оформлении диссертации.

9. Для диссертации, представленной на соискание ученой степени доктора наук, должны быть высказаны рекомендации по использованию её материалов в учебных целях.

Каждый из указанных пунктов отражается под соответствующим заголовком в виде развернутого тезиса в строгой последовательности.

В конце отзыва необходимо указать дату и номер протокола обсуждения отзыва.

Отзыв подписывает соответствующий специалист с указанием ученой степени и званий, должности и места работы. Отзыв утверждается руководителем организации, скрепляется гербовой печатью и представляется в наш адрес в 2-х экземплярах не позднее, чем за 15 дней до защиты.

В Заключении для ДОКТОРСКОЙ диссертации:

Таким образом, диссертационная работа (Ф.И.О соискателя) на тему: «………» на соискание ученой степени доктора (отрасль) наук является научно-квалификационной работой, в которой на основании выполненных автором исследований разработаны теоретические положения, совокупность которых можно квалифицировать как научное достижение в развитии соответствующего научного направления (указать соответствующую специальность медицинской науки),   либо     осуществлено решение крупной научной проблемы, имеющей важное народнохозяйственное значение.

По актуальности, степени научной новизны, теоретической и практической значимости, диссертационная работа соответствует требованиям п. 15 Положения о присуждении ученых степеней в федеральном государственном автономном образовательном учреждении высшего образования Первый Московский государственный медицинский университет имени И.М. Сеченова Министерства здравоохранения Российской Федерации (Сеченовский Университет), утвержденного приказом ректора от 06.06.2022 г. № 0692/Р, предъявляемым к докторским диссертациям, а ее автор ФИО (полностью) заслуживает присуждения ученой степени доктора фармацевтических по специальности — …..

В Заключении для КАНДИДАТСКОЙ диссертации:

Таким образом, диссертационная работа (Ф.И.О соискателя) на тему: «………» на соискание ученой степени кандидата (отрасль) наук является научно-квалификационной работой, в которой содержится решение задачи (какой именно), имеющей существенное значение для (указать соответствующую специальность медицинской науки),    что соответствует требованиям п. 16 Положения о присуждении ученых степеней в федеральном государственном автономном образовательном учреждении высшего образования Первый Московский государственный медицинский университет имени И.М. Сеченова Министерства здравоохранения Российской Федерации (Сеченовский Университет), утвержденного приказом ректора от 06.06.2022 г. № 0692/Р, предъявляемым к кандидатским диссертациям, а ее автор ФИО (полностью) заслуживает присуждения искомой ученой степени по специальности — ….

Требования к оформлению по оппонентам

В отзыве необходимо отметить

1.  Актуальность избранной темы.

2.  Степень обоснованности научных положений, выводов и рекомендаций, сформулированных в диссертации.

3.  Достоверность и новизну исследования, полученных результатов.

4.  Значимость для науки и практики полученных автором результатов.

5.  Соответствие диссертации паспорту специальности

6.  Полнота освещения результатов диссертации в печати. Количество публикаций в журналах из Перечня ВАК РФ и индексируемых в международных базах данных.

7.  Охарактеризовать кратко структуру и оценить содержания диссертации.

8.  Соответствие содержания автореферата основным положениям и выводам диссертации

9. Отметить достоинства и недостатки в содержании и оформлении диссертации.

10.  Заключение о соответствии диссертации критериям, установленным п. п. 16 Положения о присуждении ученых степеней в федеральном государственном автономном образовательном учреждении высшего образования Первый Московский государственный медицинский университет имени И.М. Сеченова Министерства здравоохранения Российской Федерации (Сеченовский Университет), утвержденного приказом ректора от  06.06.2022 г. № 0692/Р,

Каждый из указанных пунктов отражается под соответствующим заголовком в виде развернутого тезиса в строгой последовательности.

В Заключении для КАНДИДАТСКОЙ диссертации:

Таким образом, диссертационная работа (Ф.И.О соискателя) на тему: «………» на соискание ученой степени кандидата (отрасль) наук является научно-квалификационной работой, в которой содержится решение задачи (какой именно), имеющей существенное значение для (указать соответствующую специальность медицинской науки),    что соответствует требованиям п. 16 Положения о присуждении ученых степеней в федеральном государственном автономном образовательном учреждении высшего образования Первый Московский государственный медицинский университет имени И.М. Сеченова Министерства здравоохранения Российской Федерации (Сеченовский Университет), утвержденного приказом ректора от  06.06.2022 г. № 0692/Р, предъявляемым к кандидатским диссертациям, а ее автор ФИО (полностью) заслуживает присуждения искомой ученой степени по специальности — ….

В Заключении для ДОКТОРСКОЙ диссертации:

Таким образом, диссертационная работа (Ф.И.О соискателя) на тему: «………» на соискание ученой степени доктора (отрасль) наук является научно-квалификационной работой, в которой на основании выполненных автором исследований разработаны теоретические положения, совокупность которых можно квалифицировать как научное достижение в развитии соответствующего научного направления (указать соответствующую специальность медицинской науки),   либо     осуществлено решение крупной научной проблемы, имеющей важное народнохозяйственное значение, что соответствует требованиям п. 15 Положения о присуждении ученых степеней в федеральном государственном автономном образовательном учреждении высшего образования Первый Московский государственный медицинский университет имени И.М. Сеченова Министерства здравоохранения Российской Федерации (Сеченовский Университет), утвержденного приказом ректора от  06.06.2022 г. № 0692/Р, предъявляемым к докторским диссертациям, а ее автор ФИО (полностью) заслуживает присуждения искомой ученой степени по специальности — ….

Официальный оппонент,

ученая степень, уч. звание, должность, организация

места работы, почтовый адрес, телефон служебный,

адрес электронной почты                                                              ___________                      

 Ф.И.О.   (полностью)                                                                          ( подпись)                       

Требования к оформлению отзыва на автореферат

1. Отзыв на автореферат пишется в свободной форме.

2. В отзыве на автореферат необходимо указать, что диссертационная работа ФИО соответствует полностью требованиям п. 16 Положения о присуждении ученых степеней в федеральном государственном автономном образовательном учреждении высшего образования Первый Московский государственный медицинский университет имени И.М. Сеченова Министерства здравоохранения Российской Федерации (Сеченовский Университет), утвержденного приказом ректора от  06.06.2022 г. № 0692/Р, предъявляемым к КАНДИДАТСКИМ диссертациям, а ее автор ФИО (полностью) заслуживает присуждения искомой ученой степени по специальности — ….

3. В отзыве на автореферат необходимо указать, что диссертационная работа ФИО соответствует полностью требованиям п. 15 Положения о присуждении ученых степеней в федеральном государственном автономном образовательном учреждении высшего образования Первый Московский государственный медицинский университет имени И.М. Сеченова Министерства здравоохранения Российской Федерации (Сеченовский Университет), утвержденного приказом ректора от  06.06.2022 г. № 0692/Р, предъявляемым к ДОКТОРСКИМ диссертациям, а ее автор ФИО (полностью) заслуживает присуждения искомой ученой степени по специальности — ….

4. Далее следует подпись исполнителя, дающего отзыв, с указанием ученой степени, ученого звания (при наличии), места работы (название организации и структурного подразделения), должности. Также необходимо указать выходные данные человека, дающего отзыв или организации в которой он работает (полное наименовании организации, контактный телефон, почтовый индекс, e-mail).

Подпись заверяется гербовой печатью организации.

5. В отдел диссертационных советов отзыв на автореферат необходимо предоставить в 2-х экземплярах не позднее чем за 3 дня до защиты.

9. Диссертация на соискание ученой степени доктора наук должна быть научно-квалификационной работой, в которой на основании выполненных автором исследований разработаны теоретические положения, совокупность которых можно квалифицировать как научное достижение, либо решена научная проблема, имеющая важное политическое, социально-экономическое, культурное или хозяйственное значение, либо изложены новые научно обоснованные технические, технологические или иные решения, внедрение которых вносит значительный вклад в развитие страны.

Диссертация на соискание ученой степени кандидата наук должна быть научно-квалификационной работой, в которой содержится решение научной задачи, имеющей значение для развития соответствующей отрасли знаний, либо изложены новые научно обоснованные технические, технологические или иные решения и разработки, имеющие существенное значение для развития страны.

(в ред. Постановления Правительства РФ от 21.04.2016 N 335)

(см. текст в предыдущей редакции)

10. Диссертация должна быть написана автором самостоятельно, обладать внутренним единством, содержать новые научные результаты и положения, выдвигаемые для публичной защиты, и свидетельствовать о личном вкладе автора диссертации в науку.

В диссертации, имеющей прикладной характер, должны приводиться сведения о практическом использовании полученных автором диссертации научных результатов, а в диссертации, имеющей теоретический характер, — рекомендации по использованию научных выводов.

Предложенные автором диссертации решения должны быть аргументированы и оценены по сравнению с другими известными решениями.

11. Основные научные результаты диссертации должны быть опубликованы в рецензируемых научных изданиях (далее — рецензируемые издания).

К публикациям, в которых излагаются основные научные результаты диссертации, в рецензируемых изданиях приравниваются публикации в научных изданиях, индексируемых в международных базах данных, определяемых в соответствии с рекомендацией Комиссии.

(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.09.2022 N 1690)

(см. текст в предыдущей редакции)

К публикациям, в которых излагаются основные научные результаты диссертации на соискание ученой степени доктора наук (за исключением диссертации на соискание ученой степени доктора наук, оформленной в виде научного доклада), а также диссертации на соискание ученой степени кандидата наук в рецензируемых изданиях приравниваются патенты на изобретения, полезные модели, промышленные образцы, селекционные достижения, свидетельства о государственной регистрации программ для электронных вычислительных машин, баз данных, топологий интегральных микросхем.

(абзац введен Постановлением Правительства РФ от 20.03.2021 N 426)

12. Требования к рецензируемым изданиям и правила формирования их перечня устанавливаются Министерством науки и высшего образования Российской Федерации.

(в ред. Постановлений Правительства РФ от 21.04.2016 N 335, от 01.10.2018 N 1168)

(см. текст в предыдущей редакции)

При несоответствии рецензируемого издания указанным требованиям оно исключается Министерством науки и высшего образования Российской Федерации из перечня рецензируемых изданий с правом включения не ранее чем через 2 года.

(в ред. Постановлений Правительства РФ от 21.04.2016 N 335, от 01.10.2018 N 1168, от 20.03.2021 N 426)

(см. текст в предыдущей редакции)

Перечень рецензируемых изданий размещается на официальном сайте Комиссии в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее — сеть «Интернет»).

13. Количество публикаций, в которых излагаются основные научные результаты диссертации на соискание ученой степени доктора наук, в рецензируемых изданиях должно быть:

по историческим, педагогическим, политическим, психологическим, социологическим, филологическим, философским, экономическим, юридическим отраслям науки, искусствоведению, культурологии и теологии — не менее 15;

по остальным отраслям науки — не менее 10.

Количество публикаций, в которых излагаются основные научные результаты диссертации на соискание ученой степени доктора наук, оформленной в виде научного доклада, в рецензируемых изданиях, определяемых в соответствии с рекомендацией Комиссии, должно быть за последние 10 лет:

(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.09.2022 N 1690)

(см. текст в предыдущей редакции)

по историческим, педагогическим, политическим, психологическим, социологическим, филологическим, философским, экономическим, юридическим отраслям науки, искусствоведению, культурологии и теологии — не менее 50;

(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.09.2022 N 1690)

(см. текст в предыдущей редакции)

по остальным отраслям науки — не менее 30.

(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.09.2022 N 1690)

(см. текст в предыдущей редакции)

Количество публикаций, в которых излагаются основные научные результаты диссертации на соискание ученой степени кандидата наук, в рецензируемых изданиях должно быть:

по историческим, педагогическим, политическим, психологическим, социологическим, филологическим, философским, экономическим, юридическим отраслям науки, искусствоведению, культурологии и теологии — не менее 3;

по остальным отраслям науки — не менее 2.

(п. 13 в ред. Постановления Правительства РФ от 20.03.2021 N 426)

(см. текст в предыдущей редакции)

14. В диссертации соискатель ученой степени обязан ссылаться на автора и (или) источник заимствования материалов или отдельных результатов.

При использовании в диссертации результатов научных работ, выполненных соискателем ученой степени лично и (или) в соавторстве, соискатель ученой степени обязан отметить в диссертации это обстоятельство.

1. Главная
2. Структура университета
3. Финансы и кредит
4. Аспирантам
5. Как написать автореферат диссертации

Как написать автореферат диссертации

Автореферат диссертации

С разрешения председателя диссертационного совета по за­щищаемой диссертации должен быть напечатан на правах руко­писи автореферат объемом до двух печатных листов для доктор­ской и одного печатного листа для кандидатской диссертации на том же языке, что и диссертация, а также на русском языке (в случае защиты диссертации, написанной не на русском язы­ке). По докторским и кандидатским диссертациям в области гу­манитарных наук объем автореферата может быть увеличен до 2,5 и 1,5 печатного листа соответственно.

Автореферат диссертации выполняет следующие функции:

• информационную — информирует читателей о структуре диссер­тации, актуальности разрабатываемой тематики, предмете, объекте, цели и задачах исследования, личном вкладе автора в разработку проблемы исследования;
• индикативную — описывает разработанные автором методики;
• сигнальную — извещает о том, что диссертация подготовлена и поступила в библиотеку по месту работы диссертационного совета о том, где и когда состоится ее защита, кто из ученых будет выступать оппонентами по диссертации;
• ознакомительную — является источником для получения справочных данных о проведенном научном исследовании и полученных результатах;
• познавательную — дает представление о научном потенциале автора.

Подбор основных материалов для автореферата обусловлен целевой направленностью автореферата и диссертации.

Автореферат — документ, без которого диссертация не может быть допущена к защите. В этой связи автореферат имеет значе­ние юридического документа. Не случайно, только с получением разрешения на размножение автореферата соискатель при­обретает право на защиту диссертации, т.е. подготовкой авторе­ферата, по сути дела, завершается последний и наиболее ответ­ственный этап работы над диссертацией. Важность автореферата как документа заключается также в том, что по приводимым в нем данным судят об уровне диссертации и о научной квалифи­кации ее автора, в том числе и о его способности оформить ре­зультаты своего научного труда.

Основное назначение автореферата — служить способом информирования о полученных научных результатах. Поэтому, чем лучше вы представите свои результаты в автореферате, тем выше будет мнение и о вашей диссертации.

Многочисленные замечания Высшей аттестационной комиссии по деятельности диссертационных советов и защищаемым в них диссертационным работам свидетельствуют о наличии серьезных организационных и методических проблем в деятельности сове­тов, отражающихся на качестве защищаемых диссертационных ра­бот, в том числе и авторефератов соискателей ученых степеней.

В частности, в авторефератах диссертаций можно встретить самые разные и даже противоречивые подходы к изложению ре­зультатов исследования. Отсутствие единого подхода часто при­водит к существенным недостаткам авторефератов, например:

• структурные разделы автореферата перепутаны, отсутствует логика изложения, что приводит к необходимости дискуссии о структуре и содержании автореферата и методологической части диссертации;
• много места отводится анализу используемой при подготовке диссертации литературы и соответствующим ссылкам, что иногда занимает 4-5 страниц из 22;
• неоправданно большой объем занимают общие разделы авто­реферата: общая характеристика, актуальность исследования, научная новизна, объект и предмет исследования, теоретиче­ская и методологическая основа исследования, его цель и задачи, степень научной разработанности проблемы, апроба­ция;
• после представления точек зрений конкретных авторов не­редко отсутствуют собственные выводы и обобщения;
• нечеткое формулирование новизны проведенной работы, по­ложений, выносимых на защиту. Часто это не описание впол­не определенного результата, а напоминание об общей схеме почти любого исследования;
• часто встречается беспроблемное изложение положений, вы­носимых на защиту, которое иногда ведется в терминах не продукта, а процесса работы;
• отсутствуют итоговые выводы и рекомендации соискателя, или они не отражают результатов работы.

В этой связи представляется необходимым предложить ряд рекомендаций по подготовке автореферата диссертации на соис­кание ученой степени, вытекающих из базовых требований Выс­шей аттестационной комиссии.

На лицевой стороне обложки автореферата приводятся следу­ющие сведения: фамилия, имя, отчество соискателя; название диссертации; шифр и наименование специальности по номен­клатуре специальностей научных работников; подзаголовок «Ав­тореферат диссертации на соискание ученой степени доктора (кандидата) (отрасль науки)»; город, год.

На оборотной стороне обложки автореферата указываются: организация, в которой выполнена диссертационная работа; ученая степень, ученое звание, место работы и должность, фа­милия, имя, отчество научного руководителя (консультанта); ученые степени, ученые звания, место работы и должности, фа­милии, имена, отчества официальных оппонентов; название оп­понирующей (ведущей) организации и отдела (кафедры); дата и время проведения защиты с указанием шифра совета по защите диссертаций, адрес организации, при которой он работает; биб­лиотека, в которой можно ознакомиться с диссертацией; дата рассылки автореферата; подпись ученого секретаря совета по за­щите диссертаций.

Автореферат диссертации должен быть подписан соискате­лем на лицевой стороне обложки.

В автореферате должны быть изложены основные идеи и вы­воды диссертации, показаны вклад автора в проведенное иссле­дование, степень новизны и практическая значимость результа­тов исследований. Автореферат диссертации печатается типографским способом или на множительных аппаратах в ко­личестве, определяемом диссертационным советом.

Автореферат рассылается членам диссертационного совета и заинтересованным организациям не позднее чем за месяц до за­щиты диссертации. Перечень организаций, которым авторефе­раты рассылаются в обязательном порядке, определяется Поло­жением о диссертационном совете. Других адресатов определяет диссертационный совет.

При принятии к защите кандидатской диссертации диссерта­ционный совет размещает на официальном сайте организации, при которой он создан, в сети Интернет не позднее чем за ме­сяц до защиты автореферат и текст объявления, в котором ука­зываются фамилия, имя и отчество соискателя, название дис­сертации, шифр специальности и отрасли науки (в соответствии с номенклатурой специальностей научных работников), назва­ние и адрес диссертационного совета, предполагаемая дата за­щиты.

При принятии к защите докторской диссертации диссертаци­онный совет не позднее чем за три месяца до защиты представ­ляет в Рособрнадзор для опубликования в Бюллетене Высшей аттестационной комиссии Министерства образования и науки Российской Федерации текст объявления, в котором указыва­ются фамилия, имя и отчество соискателя, название диссерта­ции, шифр специальности и отрасли науки (в соответствии с Номенклатурой специальностей научных работников), название и адрес диссертационного совета, предполагаемая дата защиты. Одновременно автореферат диссертации и текст объявления представляются в Рособрнадзор для размещения на официаль­ном сайте Высшей аттестационной комиссии в сети Интернет.

При подготовке автореферата нужно тщательно обдумать каждую фразу, так как число лиц, читающих автореферат, будет в несколько десятков раз больше количества читателей диссер­тации, и просмотр диссертации будет весьма затруднен в связи с минимальным количеством ее копий и накладываемыми огра­ничениями. Ограниченный объем автореферата призван вмес­тить самые необходимые сведения о работе и дать полное пред­ставление о ней; при этом он должен отвечать всем предъявляемым к научной работе требованиям. В автореферате не должно быть излишних подробностей, а также информации, которой нет в диссертации.

В структуре автореферата диссертации целесообразно выде­лить следующие разделы:

I. Общая характеристика работы.

II. Основные положения диссертации, выносимые на защиту.

III. Выводы и рекомендации (или заключение).

IV. Список работ, в которых опубликованы основные поло­жения диссертации.

Общая характеристика работы

В этом разделе желательно отразить следующие позиции:

• актуальность исследования;
• степень разработанности проблемы;
• цель и задачи исследования;
• предмет и объект исследования;
• методологическая, теоретическая и эмпирическая база иссле­дования;
• научные результаты, выносимые на защиту;
• научная новизна результатов исследования;
• теоретическая и практическая значимость работы;
• соответствие диссертации Паспорту научной специальности;
• апробация и реализация результатов исследования;
• публикации (с выделением публикаций по списку ВАК Минобрнауки России);
• структура (оглавление) диссертации.

Актуальность исследования. Любой автореферат начинается с обоснования актуальности проблемы исследования, позволяю­щего судить о глубине понимания автором проблемы собствен­ного исследования и, соответственно, о качестве выполненного исследования.

При обосновании актуальности исследования можно остано­виться на следующих моментах:

• новые условия и предпосылки, которые обусловливают акту­альность изучаемого явления в настоящее время;
• освещение данной проблемы в официальных документах;
• запросы общества, которые могут быть удовлетворены реше­нием данной проблемы;
• освещение вопроса в научной литературе;
• научные проблемы, с которыми связана проблема исследова­ния;
• потребности науки, которые могут быть удовлетворены ре­шением данной проблемы;
• обоснование проблемы с позиций развития других наук;
• причины, по которым в настоящее время проблема становит­ся актуальной;
• причины, по которым данная проблема привлекает внимание практических работников;
• потребности практики, которые могут быть удовлетворены решением данной проблемы;
• имеющиеся достижения, которые следует обобщить и проанализировать.

Обоснование актуальности проблемы исследования может быть проведено с использованием разных подходов. Чрезвычай­но важным представляется многоаспектность доказательства актуальности, попытка соискателя рассмотреть актуальность из­бранной проблемы с разных позиций.

Степень разработанности проблемы. В данном разделе следу­ет указать, в работах каких авторов исследовались поставленные в диссертации вопросы. На основании этого обзора необходимо выделить неизученные аспекты проблемы, к которым должна относиться и проблема, поставленная в диссертации.

Здесь нужно перечислить отечественных и зарубежных уче­ных, занимавшихся данной проблемой в различных ракурсах, а также современных ее исследователей, указать недостаточно Разработанные пункты и искажения, обусловленные слабой ос­вещенностью темы в отечественной литературе, если таковые имеют место. Обосновать обращение именно к этой теме можно, например, недостаточной ее исследовательностью или оби­лием в зарубежной литературе неизвестного отечественной научной общественности материала по ней, который следовало бы ввести в научный оборот.

Цель и задачи исследования. В этом разделе следует четко от­разить цель работы, а также то, посредством каких поставлен­ных и решенных задач она была достигнута.

Как правило, цель исследования должна вытекать из пра­вильно сформулированной темы исследования.

Предмет и объект исследования. Объект исследования — это конкретный фрагмент реальности, где существует проблема, подвергающаяся непосредственному изучению: организации, предприятия, люди, процессы и т.п.

Предмет исследования — наиболее существенные свойства изучаемого объекта, анализ которых особенно значим для реше­ния задач исследования.

Предметом исследования является проблема, т.е. реальное противоречие, требующее своего разрешения. На определение предмета влияют:

• реальные свойства объекта;
• знания исследователя об этих свойствах;
• целевая установка;
• задачи исследования.

Предмет исследования всегда имеет системно-структурный характер, предполагает разноаспектный анализ свойств объекта исследования.

Для решения разных задач один и тот же объект может рассматриваться через призму разных предметов исследования.

Методологическая, теоретическая и эмпирическая база исследо­вания. Методология — это логическая организация научной дея­тельности, состоящая в определении цели и предмета исследо­вания, принципов, подходов и ориентиров в его проведении, выборе средств и методов, определяющих возможность получе­ния достоверных и обоснованных результатов. Методологичес­кой базой исследования являются принципиальные подходы, ме­тоды, которые применялись для проведения диссертационного исследования. Метод — в широком смысле — способ человече­ского действия (практического и теоретического), стереотипная процедура отношения человека к миру. Метод — это «совокуп­ность приемов и операций практического и теоретического ос­воения действительности». Применительно к диссертациям ме­тод — способ построения системы научного знания.

В разделе, посвященном методологии, диссертант должен сообщить, какими методами познания он воспользовался в своей работе. Методологическое знание является многоуровневым: это должно найти отражение в тексте.

Во-первых, могут быть указаны общенаучные и философские методы, примененные автором. Спектр их широк, а значение велико, поэтому приведем перечень наиболее применимых методов: системный подход, органический подход, диалектический метод и др.

Во-вторых, методы фундаментальных наук: математические, экономические. Например, метод теории игр, комбинаторика, методы теории графов, или метод балансов (отраслевого, регионального, материального, энергетического и др.). Дополнительно следует обратить внимание на ставшие классическими методы логики: метод анализа, метод индукции, метод исследования причинно-следственных связей, метод выдвижения и проверки гипотез, метод дедуктивного вывода, метод эмпирического обобщения.

В-третьих, методы, принадлежащие к избранной сфере исследования: метод экспертных оценок, метод анкетирования, метод расчета экономической эффективности и т.п. Диссертанту необходимо ориентироваться в таких дисциплинах, как «Экономико-математические методы», «Экономическая кибернетика», «Исследование систем управления» и т.п.

В начале исследования свод методов может быть намечен приблизительно, по ходу исследования он уточняется и дополняется, а по завершении исследования диссертантом пишет раздел «Методологическая основа исследования».

Теоретической базой исследования являются теоретические работы ученых и специалистов в изучаемой области. Теоретическая основа исследования — целостные и признанные теории, которые приводятся автором в полемике в обоснование своей работы. Значение этого раздела заключается в том, что авто показывает свою компетентность, готовность работать в научном сообществе, способность ориентироваться во множестве научных знаний разного уровня и разной направленности.

Теория — это высшая форма научного познания, дающая целостное представление о закономерностях и существенных связях определенной области действительности — объекта данной теории. Атрибуты теории: внутренняя целостность, логическая зависимость одних элементов от других, выводимость содержа­ния из некоторой совокупности утверждений и понятий (акси­ом и допущений. Возможно — гипотез). Теория, чтобы быть точной, выдвигает требование единой логики и логико-методо­логических принципов всего исследования.

В условиях нестабильности научных школ, смены типов раз­вития приходится говорить о парадигмах. Парадигма шире, чем теория. Это предтеоретическое утверждение, для которого могут быть временно не соблюдены строгие ограничения теории вследствие неполноты, несовершенства нашего знания. Пара­дигма — нечто общее между методом (что мы хотим увидеть и как) и теорией — логически целостной системой выводимых на основе формально-логического вывода утверждений. Парадигма актуализирует метатеоретические основания науки и тесно свя­зана с авторской научной картиной мира как предметно-онто­логической структурой.

Со времен Сократа и Платона сложился диалогический ха­рактер научного знания. Научная полемика — абсолютно необ­ходимый элемент любого исследования. Это признак добросо­вестности автора, поскольку не все теории поддерживают авторскую точку зрения, и не все теории применимы в избран­ной области исследования.

При выполнении раздела «Теоретическая основа исследова­ния» можно придерживаться следующих правил.

Во-первых, указать парадигму, контекст, в котором произво­дится исследование. Как правило, парадигма или не может быть доказана, или имеющиеся доказательства спорны, но парадигма желательна как формулировка позиции, авторского отношения. Например, «человек — биосоциальное существо» — эта парадиг­ма может быть оспорена с точки зрения социальной философии или по крайней мере существенно прокомментирована, но впол­не применима в рамках конкретных экономических ис­следований.

Во-вторых, привести исторически первые теории, которые положили основу исследования заданной предметной области, а также современные наиболее фундаментальные подходы и тео­рии, признанные научным сообществом.

В-третьих, указать немногие теории и теоретические положе­ния, выражающие наиболее существенные, ведущие закономер­ности в избранной предметной области.

В-четвертых, указать (по возможности) наиболее широкий спектр теорий и школ, современных автору, в которых рассмат­риваются различные, в том числе и частные, вопросы избранной предметной области: Санкт-Петербургская школа менеджмента, Нижегородская школа управления персоналом, Пензенская шко­ла исследования в области менеджмента в Высшей школе.

Если в работе критикуются выводы какого-либо автора, при изложении его позиции следует приводить цитаты, только при этом условии критика может быть объективной. При наличии различных подходов к решению изучаемой проблемы необходи­мо провести их сравнение, а также сопоставление с инструктив­ными материалами. Это касается в первую очередь экономиче­ских знаний. После этого можно приводить собственное авторское мнение по спорному вопросу или соглашаться с од­ной из уже имеющихся точек зрения, приводя соответствующие аргументы.

Эмпирическая база исследования — это та выборочная сово­купность объекта исследования, которая была изучена в рамках данной диссертационной работы. Эмпирическая основа исследования— перечень объектов и областей, исследованных автором в контексте своей работы.

При выборе и описании эмпирической базы возникает иллю­зия очевидности выбранных объектов: они эмпирически наблю­даемы. Кроме того, в науке существует опасность так называемо­го эмпиризма — когда все знание выводится только из эмпирического опыта*. Эта опасность преодолевается допол­нительной обработкой эмпирического материала и последующим переходом автора на более высокий теоретический уровень.

Чтобы обнаружить существенные закономерности в гене­ральной совокупности и корректно сформулировать системооб­разующие признаки и свойства избранного класса объектов, Принципиально важно давать типологию и классификацию эм­пирических объектов. Типология представляет собой обязатель­ный элемент научного исследования. Правильно выполненные Классификация и типология — это элементы систематизации знания.

Эмпирическое знание представляет собой начальную стадию изучения предмета и приобретает ценность в сочетании с теоре­тическим знанием: анализом, синтезом, выдвижением гипотез.

Методы эмпирического исследования: наблюдение, описа­ние, измерение, эксперимент.

Научные результаты, выносимые на защиту. В этом разделе соискатель должен указать, какие научные результаты получены им лично, показать, в чем конкретно состоят их сущность и

значение.

Наиболее существенными научными результатами могут вы­ступать сформулированные автором новые теоретические поло­жения, новые идеи, новые факты, новые конкретные методики, модели, способы, обоснования, концепции, закономерности и др. В формулировке научного результата обязательно должно быть представлено описание (содержание) каждого объекта этой формулировки.

Структура «формулы» научного результата может иметь сле­дующий вид: вводное слово, наименование объекта научной новиз­ны, соединительные слова, перечень существенных признаков объ­екта научной новизны.

Если утверждается, например, что основан новый метод рас­чета, то следует показать сущность метода и то, как и чем он обоснован.

Если речь идет об обосновании уже известного в науке мето­да или о методе, предложенном автором, нужно дать краткое описание объекта, полученного в результате исследования.

Текст формулы научного результата, имеющего новизну, сле­дует начинать с вводного слова: доказано, получено, установлено, определено, выявлено, разработано, предложено и др. Затем сле­дует указать наименование объекта научной новизны (что имен­но создано, доказано: методика, модель, способ, положение, концепция и т.д.). После представления названия с помощью соединительных слов (состоящий, заключающийся в том, что…) можно перейти к изложению его отличительных признаков. Эти признаки нужно показать с такой полнотой, чтобы читающий заключение специалист мог понять сущность объекта научной новизны без каких-либо дополнительных комментариев автора.

Иными словами, описывая существо научного результата, нужно четко раскрыть содержание соединительных слов: состо­ящий, позволяющий.

Если в результате исследования получено несколько научных результатов, «формула» должна состоять из нескольких пунктов, каждый из которых должен иметь аналогичную структуру описания (вводное слово, наименование объекта научной новизны, соединительные слова, существенные признаки).

Научная новизна результатов исследования. Научная новизна исследования должна подтверждаться новыми научными резуль­татами, полученными соискателем, с отражением их отличи­тельных особенностей в сравнении с существующими подхода­ми.

Краткое описание (формула) полученного объекта научной новизны исследования — научного результата — может быть вы­ражено через существенные отличительные признаки результата исследования, оказывающие влияние на эффект его использо­вания.

Описывая научную новизну результата, нужно четко рас­крыть содержание соединительного слова «отличающийся».

Существенность отличительных признаков объекта научной новизны нужно определять так же, как это делается для объек­тов изобретений: мысленно удалить проверяемый признак из описания объекта научной новизны. Если после этого предпо­лагаемая отличительная сущность объекта остается понятной, данный признак не существенен, его не следует включать в опи­сание объекта научной новизны.

Теоретическая и практическая значимость работы. Здесь сле­дует показать, что конкретно развивают в науке положения и методы, предложенные в данной работе, т.е. показать, в чем за­ключается приращение для науки благодаря научным результа­там, полученным соискателем.

Теоретическая значимость результатов исследования может характеризоваться следующими параметрами:

• выдвинутыми идеями, аргументами, доказательствами, их подтверждающими или отрицающими;
• обоснованием элементов изложения теории: аксиомы, гипо­тезы, научные факты, выводы, тенденции, этапы, стадии, фактор и условия;
• формулированием законов или закономерностей, общей кон­цепции в целом;
• раскрытием существенных проявлений теории: противоре­чий, несоответствий, возможностей, трудностей, опасностей;
• выделением новых проблем, подлежащих последующему ис­следованию;
• характеристикой явлений реальной действительности, кото­рые составляют основу практических действий в той или иной области;
• установлением связей данного явления с другими. Основными признаками и показателями практической значи­мости результатов исследования могут являться:
• число пользователей, заинтересованных в данных результатах;
• масштабы возможного внедрения результатов;
• экономическая и социальная эффективность реализации ре­зультатов;
• возможность и готовность к внедрению результатов исследо­вания и др.

Практическое значение полученных научных результатов мо­жет, например, состоять в том, что их использование обеспечит повышение эффективности деятельности того или иного объек­та исследования.

Практическая значимость может быть также оценена следу­ющими показателями:

• определением сферы применения теории на практике, облас­ти реальной жизни, где проявляется данная закономерность, идея, концепция;
• созданием нормативной модели эффективного применения новых знаний в реальной действительности;
• рекомендациями для более высокого уровня организации дея­тельности;
• определением регламентирующих норм и требований в рам­ках оптимальной деятельности личности и коллектива в сфе­ре исследования.

Соответствие диссертации паспорту научной специальности. Обоснование соответствия диссертации паспорту специальности желательно отразить в автореферате диссертации.

Паспорт научной специальности дает определения формулы и области исследования этой специальности, а также перечень пунктов, которым должна соответствовать диссертация, защищаемая по данной специальности.

При подготовке обоснования соответствия диссертации пас­порту специальности необходимо обосновать соответствие отра­женных в диссертации научных положений формуле специаль­ности, по которой она защищалась и в которой обычно отражается, какие проблемы исследует данная специальность, в каких сферах деятельности и что является ее содержанием.

Следует также показать, каким конкретно пунктам паспорта специальности соответствуют результаты научного исследова­ния.

Апробация и реализация результатов диссертации. Апробация — это испытание (одобрение, утверждение) разработанных мате­риалов в условиях, наиболее приближенных к реальности, и принятие решения об их внедрении в массовую практику.

Внедрение— это реализация, использование тех или иных разработок в практической деятельности. Оно может быть осу­ществлено на уровне государства, региона, отрасли, предпри­ятия, учреждения, но везде необходимы решения соответству­ющих органов управления и документальное подтверждение этому: акты, справки о внедрении и т.п.

В этом разделе автореферата следует также указать, где апро­бированы или реализованы результаты исследования, напри­мер:

• в производственной деятельности предприятий и организаций;
• в научной деятельности, использование в научных отчетах и др.;
• в учебном процессе (в вузе, техникуме, школе и т.п.). 

Публикации. Здесь должно быть прописано, в скольких опубли­кованных работах, какого уровня и каким объемом изложены 

лично автором основные результаты исследования, четко выде­лить, какие публикации осуществлены в изданиях по списку ВАК.

Структура диссертации. Здесь отмечаются следующие коли­чественные сведения о диссертации:

• объем работы (количество страниц);
• наличие введения, заключения;
• количество глав;
• количество источников использованной литературы;
• количество приложений;
• количество таблиц и рисунков.

Но самое главное — следует кратко описать структуру дис­сертации, или привести текст оглавления работы.

Основные положения диссертации, выносимые на защиту.

Основные положения, выносимые на защиту, — это наиболее важные научные результаты исследования, обладающие научной новизной, теоретической и практической значимостью, позво­ляющие присудить соискателю ученую степень. Каждое положе­ние, выносимое на защиту, должно быть квалифицировано как конкретный научный результат, оценка которого производится путем сравнения с аналогами, уже признанными в науке.

Изложение основных положений работы лучше всего приво­дить в виде обоснования тех научных результатов, которые вы­носятся на защиту. В этом случае и членам диссертационного совета, и специалисту, и самому диссертанту будет более понят­но, что же существенного разработано и будет защищаться.

При этом важно раскрыть суть предлагаемого, отличия от других подходов и значимость научного результата.

Выводы и рекомендации (заключение)

В данном разделе должна содержаться краткая, но вместе с тем достаточно исчерпывающая информация об итоговых ре­зультатах диссертационного исследования. При этом необходи­мо показать и раскрыть, как поставленные в диссертации цели были достигнуты, а задачи — решены.

Выводы, сделанные по результатам диссертационного иссле­дования, должны принадлежать его автору. Они выносятся на публичную защиту, а потому к их формулировке следует подой­ти с особой тщательностью. Выводы и рекомендации должны отвечать на поставленные цели и задачи, учитывать положения, выносимые на защиту, а также исходить из структуры диссерта­ции. Опыт работы совета подсказывает, что для экономического исследования кандидатской диссертации основные выводы и рекомендации должны содержать не менее 9—12 позиций. Это квинтэссенция диссертационной работы, «скелет» доклада соис­кателя на защите. Общими, малопонятными фразами обойтись здесь нельзя.

Примерное схематичное построение заключения может быть

следующим:

1. Выполнен анализ…
2. Поставлены и решены задачи (новизна)…
3. Выявлены закономерности (особенности)…
4. Предложена (усовершенствована) модель…
5. Созданы и конструктивно проработаны…
6. Разработана методика…
7. Полученные решения позволяют (практическая и научная полезность)…
8. Результаты работы реализованы на ведущих предприятиях, что подтверждается справками о внедрении, и т.д.

Список работ, в которых опубликованы основные положения диссертации

Здесь следует представить список наиболее значимых опуб­ликованных соискателем трудов по теме исследования. Опубли­кованные труды можно привести в следующем порядке: моно­графии, брошюры, статьи в научных изданиях, тезисы докладов. В автореферате обязательно необходимо привести публикации по теме исследования в изданиях, входящих в официальные списки ВАК, а лучше с них и начинать список публикаций.

Автореферат представляется в диссертационный совет вместе с диссертацией. В случае рекомендации диссертации к защите автореферат подписывается соискателем и ученым секретарем диссертационного совета, утверждается председателем диссерта­ционного совета и сдается в печать. Типография, в которой пе­чатается автореферат диссертации, должна указать свои выход­ные данные согласно ГОСТу, например:

Подписано в печать 06.06.2009.

Формат 60×84/1/16.

Бумага офсетная. Печать на ризографе. Усл. печ. л. 1,0.

Тираж 100 экз.

Заказ №110. Издательство ПГУАС.

Отпечатано в полиграфическом центре ПГУАС.

440028, г. Пенза, ул. Г. Титова, 28

Подготовка автореферата диссертации является завершаю­щим этапом работы над диссертацией. В автореферате нельзя давать информацию, отсутствующую в диссертации,— это счита­ется грубейшим нарушением. Здесь недопустимы орфографи­ческие ошибки, опечатки, жаргонные и цеховые выражения, нестыкующиеся между собой фразы. Автореферат почти навер­няка прочтут рецензенты и оппоненты, на него обратят при­стальное внимание на защите, а может быть, даже и в ВАКе. Все это требует максимально серьезного подхода к его оформлению. Автореферат должен иметь строго определенную структуру и последовательность, которую не следует нарушать.

В соответствии с Положением о порядке присуждения уче­ных степеней оформление автореферата должно соответствовать требованиям, предъявляемым к работам, направляемым в пе­чать.

Основными структурными элементами автореферата являются:

1. Обложка.
2. Оборотная сторона обложки.
3. Текст автореферата, выполненный с применением ком­пьютерных печатающих и графических устройств через 1,5 ин­тервала на одной стороне листа белой бумаги формата А4 (210×297 мм). Как правило, шрифт Times New Roman N° 14.

Страницы автореферата должны иметь поля: левое — не ме­нее 20 мм, правое — 20 мм, верхнее — 25 мм, нижнее — 25 мм,

Все страницы автореферата, включая иллюстрации и прило­жения, нумеруются по порядку с первой до последней страницы без пропусков, повторений, литерных добавлений. Обложка в объем автореферата не входит.

Формулы, уравнения, надстрочные и подстрочные индексы должны быть четкими и разборчивыми.

Таблицы должны быть составлены кратко, сокращения в словах не допускаются. Номер таблицы следует размещать в правом верхнем углу над заголовком таблицы после слова «Таб­лица» (например, Таблица 2).

Иллюстрации (графики, рисунки, диаграммы, схемы, черте­жи) должны соответствовать требованиям государственных стан­дартов, иметь подписи, которые помещаются под ними.

Выходные данные (номер заказа, объем в печатных листах, тираж и название типографии) помещаются на третьей странице обложки.

Автореферат диссертации печатается типографским способом или на множительных аппаратах. Количество экземпляров опре­деляется диссертационным советом.

Положением о совете по защите докторских и кандидатских диссертаций установлен перечень организаций, которым авторе­фераты рассылаются в обязательном порядке.

Автореферат рассылается также членам диссертационного совета и заинтересованным организациям, имеющим специали­стов по профилю диссертации.

Хорошей подготовке автореферата может помочь использо­вание матрицы структурно-логической увязки ключевых разделов автореферата и результатов диссертационного исследования (табл. 4.1). Заполнив предлагаемую таблицу, можно увидеть, на­сколько достигнуты цели и задачи диссертационного исследова­ния, обладают ли полученные научные результаты новизной и соответствуют ли теме исследования.

Таблица 4.1

Матрица структурно-логической увязки ключевых разделов диссертационного исследования и результатов диссертационного исследования

Кроме того, такая матрица может включать и дополнитель­ные графы: апробация результатов работы, список основных публикаций, формулировки пунктов паспорта специальности, соответствующих диссертации, значения результатов для теории и практики.

Что же дает соискателям использование такой матрицы?

Прежде всего — возможность удобного зрительного воспри­ятия формулировок важнейших результатов и их соответствия теме, цели и задачам исследования. Ведь все шесть позиций Должны соответствовать формулировке темы и друг другу.

Например, цель и предмет исследования должны четко выте­кать из поставленной темы диссертации. Задачи исследования Должны обеспечить достижение его цели.

Подсказкой соискателю может быть оглавление диссерта­ции — названия глав и параграфов. Задачи исследования — это, во-первых, методологическое и теоретическое обобщение состо­яния проблемы (обобщить литературные источники, выдвинуть и проверить гипотезу, обосновать, разработать методику иссле­дования и др.).

Во-вторых, применительно ко второй (аналитической) главе задачами исследования могут быть формулировки, начинающи­еся словами: изучить, проанализировать, выявить особенности (закономерности, тенденции) и др.

И наконец, применительно к третьей (разработочной) главе задачи диссертации могут формулироваться, начиная со слов: предложить, разработать, развить, дать оценку экономического эффекта (методики, модели, методических рекомендации, кон­цепции и др.).

Но задачи исследования — это не только выходные (разработочные) результаты, но и те шаги, которые соискатель осуще­ствляет в первой и второй главах. Отсюда следует, что количе­ство задач исследования может примерно соответствовать количеству параграфов. Если есть параграф, значит, в нем ре­шалась какая-то конкретная задача, направленная на достиже­ние цели диссертационного исследования.

Положения, выносимые на защиту (п. 4 табл. 4.1), формиру­ются на основе решения самых главных задач исследования. Желательно одной фразой назвать результат, кратко сформули­ровать его базисное содержание и значение (научное, практиче­ское), а в колонке 5 показать отличия (новизну) от ранее приня­тых подходов. Таких положений обычно бывает в кандидатских диссертациях от трех до пяти.

И наконец, в заключении (выводы и рекомендации) нужно достаточно содержательно ответить на поставленные цель и за­дачи исследования. Выводы по диссертации обычно начинаются словами: «выявлено», «установлено», «обобщено».

Рекомендательная часть заключения может начинаться сло­вами: «предложено», «разработано», «развито», «усовершенство­вано», «обосновано», «внедрено (реализовано)», «позволило по­лучить экономический (социальный, психологически и т.п.) эффект».

Практические советы соискателю:

1. Решение поставленных задач должно найти четкие ответы в выводах и рекомендациях.
2. Всем выводам и рекомендациям должны предшествовать поставленные соискателем задачи.
3. Элементы научной новизны следует отметить, прежде, всего в рамках выдвинутых на защиту положений.
4. Список основных опубликованных автором работ должен отразить основные результаты исследования.