Документ отклонен сервером ис эсф т к содержит ошибки

Сообщение № 2947 от 04.10.2017

Выявленные проблемы в механизмах обмена с ИС ЭСФ в конфигурациях 1С:Бухгалтерия 8 для Казахстана, 1С:ERP Управление предприятием 2 для Казахстана, 1С:Управление торговым предприятием 8 для Казахстана, 1C:Управление производственным предприятием 8 для Казахстана, 1С:Управление торговлей для Казахстана.

Выявленные проблемы в механизмах обмена с ИС ЭСФ

В новой версии ИС ЭСФ, запущенной в работу Комитетом государственных доходов 02.10.2017 (API 5.0.0), был изменен адрес веб-сервиса, используемого для получения актуальной версии ИС ЭСФ (отличается от сведений ранее опубликованной документации по API ИС ЭСФ).

В этой связи в типовых решениях для Казахстана, выпущенных ранее для работы с новой версией ИС ЭСФ, в настоящее время возникают следующие проблемы:

1. Механизм, разработанный для определения актуальной версии системы ИС ЭСФ, работает неверно. Вместо актуальной версии «5.0.0» по запросу системы 1С сервер ИС ЭСФ возвращает значение старой версии API ИС ЭСФ («4.0.0»).

В результате выгрузка документов в XML, отправка документов на сервер и другие процедуры выполняются в формате API 4.0.0 применявшемся до 01.10.2017 и не актуальном на текущий момент.

Чтобы решить проблему необходимо вручную указать значение версии ИС ЭСФ в параметрах подключения к серверу ИС ЭСФ в виде «5.0.0» (без кавычек, запятых и пробелов).

1. Механизм проверки доступа к серверу ИС ЭСФ выдает ошибку соединения с сервером ИС ЭСФ, несмотря на то, что сервер работает и доступен.

Рекомендуем не использовать указанный сервис для оценки доступности сервера ИС ЭСФ. Несмотря на отрицательный результат теста, функции обмена данными с ИС ЭСФ (отправка и получение счетов-фактур) работают в штатном режиме.

1. При выгрузке ЭСФ в XML файл в процессе его загрузке на портал ИС ЭСФ может выдаваться сообщение о том, что структура файла не соответствует утвержденному формату. Проблема возникает в случае, если в настройках параметра подключения к ИС ЭСФ не указана или указана неактуальная версия ИС ЭСФ (см. п.1).

Для корректного обмена с ИС ЭСФ новой версии через выгрузку/загрузку XML-файлов необходимо установить версию ИС ЭСФ в параметрах подключения к серверу в значение «5.0.0».

Для этого необходимо:

• временно установить признак «Прямой обмен с ИС ЭСФ» на закладке «Способы обмена с ИС ЭСФ»;
• открыть окно «Параметры подключения к серверу ИС ЭСФ» при помощи ссылки «Настроить параметры подключения к серверу ИС ЭСФ» закладки «Подключение к ИС ЭСФ»;
• в данном окне заполнить параметр «Версия ИС ЭСФ», значением «5.0.0» (остальные параметры можно не заполнять) и сохранить параметры по кнопке «ОК»;
• отключить признак «Прямой обмен с ИС ЭСФ» на закладке «Способы обмена с ИС ЭСФ».

Поддержка новой версии ИС ЭСФ в типовых решениях для Казахстана

Обмен новой формой ЭСФ с новой версией API ИС ЭСФ доступен в следующих версиях типовых решений:

• Бухгалтерия для Казахстана, начиная с версии 3.0.15
• Бухгалтерия для Казахстана, начиная с версии 2.0.25
• Управление предприятием 2 для Казахстана, начиная с версии 2.1.3
• Управление торговым предприятием для Казахстана, начиная с версии 2.0.12
• Управление производственным предприятием для Казахстана, начиная с версии 1.3.14
• Управление торговлей для Казахстана, начиная с версии 3.1.4

Пользователям предыдущих версий типовых решений, учетные системы которых не адаптированы к работе с новой версией ИС ЭСФ, необходимо выполнить обновление конфигурации, либо воспользоваться средствами для конвертации, представленными Комитетом государственных доходов.

Средства для конвертации счетов-фактур из версии 1 в версию 2 (новый бланк ЭСФ)

Комитет государственных доходов, предоставил временную возможность, позволяющую налогоплательщикам выполнить отправку счетов-фактур, даже в случае, если их учетные системы не были адаптированы для работы с новой версией:

1. Средства прямого обмена данными с ИС ЭСФ версии 4.0 (API 4.0.0) в настоящее время позволяют выполнить отправку ЭСФ в старой версии. При этом:

• В прежней версии API пользователю доступна только отправка и регистрация счета-фактуры в ИС ЭСФ, все остальные операции (включая обновление статуса отправленного документа, получение его регистрационного номера и пр.) не доступны(при попытке их использования будут возникать ошибки).
• Документы, отправленные из учетных систем, применяющих API 4.0.0, автоматически конвертируются системой ИС ЭСФ в новую версию электронного счета-фактуры (документ версии v1 преобразовывается в документ версии v2). Подробнее на сайте Комитета государственных доходов министерства финансов Республики Казахстан.
  

1. На портале ИС ЭСФ реализована возможность конвертации счетов-фактур версии 1 в версию 2 (новый бланк) в процессе их импорта из XML файла:

• Для импорта в ИС ЭСФ счетов-фактур, выгруженных в старой версии, необходимо установить признак «Импорт бланка версии 1в черновики».

В этом случае система ИС ЭСФ проведет загрузку файла, сформированного в прежнем формате, и автоматически сконвертирует счета-фактуры из представленного пакета из версии 1 в версию 2. Полученные в результате конвертации счета-фактуры версии 2 (новый бланк ЭСФ) будут размещены в журнале «В работе — Черновики».

• После завершения импорта пользователю необходимо дозаполнить новые поля в ЭСФ и выполнить отправку документов получателям средствами портала ИС ЭСФ.

Согласно статье 263 налогового Кодекса РК об обращении с 1 июля 2014 года электронных счетов-фактур на добровольной основе в Республике Казахстан, Министерство финансов Республики Казахстан вводит Информационную Систему Электронных Счетов Фактур (ИС ЭСФ) в опытную эксплуатацию с 1 июля 2014 года.

Правила документооборота электронных счетов-фактур утверждены постановлением Правительства РК №818 от 23 июля 2014 года.

В конфигурацию добавлены новые объекты, которые позволят выписывать и получать все виды электронных счетов-фактур: обычные, дополнительные, исправленные.

Выписанные электронные счета-фактуры создаются на основании документов «Счет-фактура (выданный)». Далее ЭСФ отправляются в ИС ЭСФ.

Для входящих ЭСФ реализован процесс, обратный схеме регистрации выписанных ЭСФ. Т.е. с сервера ИС ЭСФ в систему учета (конфигурации линейки 1С) могут загружаться входящие ЭСФ, на основании которых пользователь может зарегистрировать стандартный документ «Счет-фактура (полученный)».

Изменения в конфигурации

Обмен электронными счетами-фактурами через XML файлы

Учетная система «1С:Бухгалтерия 8 для Казахстана» предоставляет возможность обмена электронными счетами-фактурами через выгрузку/загрузку XML файлов. Для отправки счетов-фактур сначала потребуется выгрузить данные из системы учета в файл, затем войти в ИС ЭСФ и загрузить выгруженный файл. И, наоборот, для загрузки ЭСФ потребуется сначала получить XML файл с сервера ИС ЭСФ, затем загрузить этот файл в информационную базу данных.

Для использования обмена данными через XML файлы необходимо установить константу «Обмен с ИС ЭСФ через выгрузку/загрузку XML файлов» (меню «Предприятие» — «Настройка параметров учета» — «Настройка программы» — закладка «Электронные счета-фактуры»). Процесс обмена происходит путем выгрузки и загрузки XML файлов.

Для выгрузки выписанных ЭСФ в формате XML предназначена кнопка «Выгрузить». Выгружать можно отдельно каждый ЭСФ или список ЭСФ. После чего необходимо войти в Web-приложение ИС ЭСФ или Desktop-приложение ИС ЭСФ и выполнить загрузку данных из выгруженных файлов.

Для загрузки полученных ЭСФ в форме списка документов «Электронные счета-фактуры (полученные)» предназначена кнопка «Загрузить». Далее требуется указать выгруженный из ИС ЭСФ файл и загрузить данные в учетную систему.

Схематично этот процесс можно представить так:

Оформление выданных ЭСФ

На основании документа отгрузки стандартным способом осуществляется ввод выданного счета-фактуры. При этом пользователь может самостоятельно указать способ выписки документа: на бумажном носителе или в электронном виде.

Порядок ввода документа со способом предоставления «на бумажном носителе» остается прежним.

При выборе способа выписки счета-фактуры в электронном виде необходимо создать документ «Электронный счет-фактура» путем нажатия на гиперссылку «Создать ЭСФ».

Созданный ЭСФ заполняется автоматически и содержит все реквизиты, утвержденные НК МФ РК для ЭСФ. При необходимости пользователь может заполнить дополнительные сведения.

Для отправки ЭСФ через XML необходимо в документе «Электронный счет-фактура» нажать на кнопку «Выгрузить в файл». После чего войти на сервер ИС ЭСФ, используя клиентские приложения (Web-приложение или Desktop-приложение) и загрузить данные из XML файла.

Текущий статус документа отражается в «шапке» документа и может принимать одно из значений:

• Сформирован – если документ оформлен, готов к отправке, но еще не отправлен на сервер ИС ЭСФ.
• Обрабатывается сервером – если документ отправлен, но еще не получено подтверждение о принятии или отклонении сервером ИС ЭСФ.
• Принят сервером, Доставлен получателю – если документ отправлен и успешно принят ИС ЭСФ.
• Отклонен сервером – если документ отправлен, но отклонен сервером ИС ЭСФ по причине ошибки при выполнении форматно-логического контроля.
• Принят от поставщика – если документ успешно получен с сервера ИС ЭСФ.
• Аннулирован – в случае удаления движений ранее введенного счета-фактуры по причине исправления. При этом физически документ остается в системе.
• Отозван – в случае отзыва документа по причине ошибочной отправки (сторнирование ранее отправленного документа). При этом физически документ остается в системе. 

Регистрация полученных ЭСФ

В решении «1С:Бухгалтерия 8 для Казахстана» поддерживается не только выписка, но и получение всех видов ЭСФ.

Для получения ЭСФ через XML пользователю необходимо выгрузить из ИС ЭСФ электронные счета-фактуры в отдельный файл в формате XML и загрузить данные из этого файла в 1С (кнопка «Загрузить» формы списка документов «Электронные счета-фактуры (полученные)»).

При загрузке ЭСФ в учетной системе автоматически создаются новые документы «Электронный счет-фактура», на основании которых необходимо создать стандартные документы «Счет-фактура (полученный)». В случае если ЭСФ еще не отражен в учете, на форме этого документа будет присутствовать надпись (гиперссылка) «Документ не отражен в учете».

Для того чтобы создать документ «Счет-фактура (полученный)» на основании электронного счета-фактуры, необходимо нажать на гиперссылку «Документ не отражен в учете» или выбрать действие «Создать счет-фактуру» в подменю «Отражение в учете».

Во вновь созданных документах будет указано, что они получены в электронном виде, а также будет указана ссылка на электронный счет-фактуру, на основании которого они были созданы.

Изменения в документах «Счет-фактура (полученный)» и «Счет-фактура (выданный)»

Документы «Счет-фактура (полученный)» и «Счет-фактура (выданный)» претерпели изменения. В них добавился способ получения и способ выставления соответственно – «на бумажном носителе» или «в электронном виде».

Кроме того, в документах добавились новые реквизиты — это «дата оборота по реализации» и «вид счета-фактуры», который может принимать одно из значений:

• Обычный – основной счет-фактура. Вводится на основную поставку ТМЗ и услуг.
• Дополнительный – вводится как дополнение к основному или исправленному счету-фактуре, с указанием ссылки на основной счет-фактуру.
• Исправленный – также вводится с указанием ссылки на документ основание. Исправленный счет-фактура при проведении формирует новые записи в регистры, также формирует сторнирующие движения и тем самым аннулирует исправляемый счет-фактуру и все его дополнительные счета-фактуры.

Исправление ЭСФ

Если при создании счета-фактуры пользователь допустил ошибку в любом разделе (кроме ИИН и/или БИН отправителя и/или получателя), и этот документ был успешно отправлен и принят в ИС ЭСФ, то исправить ошибку можно путем создания исправленного ЭСФ. При выписке исправленного ЭСФ, документ-основание (исправляемый ЭСФ) будет аннулирован, т.е. прекратит влиять на учет. При аннулировании исправляемого ЭСФ для него будет автоматически изменено состояние на «Аннулирован».

 При проведении исправленного счета-фактуры, он формирует свои движения, сторнирует движения исправляемого счета-фактуры и всех его дополнительных счетов-фактур.

Просмотр ЭСФ

Отправленные из учетной системы и зарегистрированные в ИС ЭСФ, а также полученные из ИС ЭСФ, документы можно просмотреть с помощью стандартных приложений ИС ЭСФ: Web-приложения или Desktop-приложения.

В рамках конфигурации для хранения ЭСФ предусмотрены списки документов — «Электронные счета-фактуры (выданные)» и «Электронные счета-фактуры (полученные)» соответственно.

Все изменения, происходящие с ЭСФ, записываются и хранятся в регистре сведений «История электронных счетов-фактур». Данный регистр позволяет отследить историю изменения состояний ЭСФ. При этом регистр хранит в себе историю изменения, как исходящих, так и входящих ЭСФ.

Так как на основании одного счета-фактуры входящего и/или исходящего может создаваться несколько ЭСФ, то для определения актуального ЭСФ и просмотра его текущего состояния предусмотрен регистр сведений «Актуальные электронные счета-фактуры».